Ley Sapin 2
La Ley Sapin 2 (Ley n.° 2016-1691 del 9 de diciembre de 2016) es la legislación francesa relativa a la transparencia, la lucha contra la corrupción y la modernización de la vida económica. Obliga a las grandes empresas francesas a implementar un programa de cumplimiento anticorrupción compuesto por ocho pilares obligatorios.
Adoptada en 2016, la Ley Sapin 2 constituye un avance importante en el marco francés de lucha contra la corrupción. Crea la Agencia Francesa Anticorrupción (AFA), encargada de controlar la calidad y eficacia de los programas de cumplimiento de las empresas. Las sociedades con más de 500 empleados y una facturación superior a 100 millones de euros están obligadas a implementar las ocho medidas preventivas.
Los ocho pilares de la Ley Sapin 2 incluyen: un código de conducta, un sistema de alerta interna, una cartografía de riesgos de corrupción, procedimientos de evaluación de terceros (clientes, proveedores, intermediarios), procedimientos de control contable, un programa de formación, un régimen disciplinario y un sistema de control y evaluación interna. La verificación de la identidad e integridad de los terceros es un elemento central de este dispositivo.
La Ley Sapin 2 también introdujo la convención judicial de interés público (CJIP), un mecanismo transaccional que permite a las empresas resolver asuntos de corrupción sin pasar por un juicio. CheckFile.ai contribuye al cumplimiento de la Ley Sapin 2 facilitando la verificación documental en el marco de la evaluación de terceros y la identificación de clientes.
Regulaciones
Ejemplos concretos
- 1.Una empresa del CAC 40 implementa una cartografía de riesgos de corrupción que cubre todas sus filiales y socios comerciales, conforme a la Ley Sapin 2.
- 2.La AFA realiza un control de cumplimiento en un grupo industrial e identifica lagunas en el dispositivo de evaluación de terceros.
- 3.Una sociedad celebra una CJIP con la Fiscalía Nacional Financiera francesa por hechos de corrupción de agente público extranjero, comprometiéndose a reforzar su programa de cumplimiento.