Sapin-2-Gesetz
Das Sapin-2-Gesetz (Gesetz Nr. 2016-1691 vom 9. Dezember 2016) ist die französische Gesetzgebung zu Transparenz, Korruptionsbekämpfung und Modernisierung der Wirtschaft. Es verpflichtet große französische Unternehmen zur Einführung eines Anti-Korruptions-Compliance-Programms mit acht obligatorischen Säulen.
Das 2016 verabschiedete Sapin-2-Gesetz stellt einen bedeutenden Fortschritt im französischen Anti-Korruptionsrahmen dar. Es schuf die Französische Anti-Korruptionsbehörde (AFA), die für die Kontrolle der Qualität und Wirksamkeit der Compliance-Programme von Unternehmen zuständig ist. Unternehmen mit mehr als 500 Mitarbeitern und einem Umsatz von über 100 Millionen Euro sind zur Umsetzung der acht präventiven Maßnahmen verpflichtet.
Die acht Säulen des Sapin-2-Gesetzes umfassen: einen Verhaltenskodex, ein internes Hinweisgebersystem, eine Korruptionsrisikokartierung, Verfahren zur Bewertung von Geschäftspartnern (Kunden, Lieferanten, Vermittler), buchhalterische Kontrollverfahren, ein Schulungsprogramm, ein Disziplinarregime und ein internes Überwachungs- und Bewertungssystem. Die Überprüfung der Identität und Integrität von Geschäftspartnern ist ein zentrales Element dieses Rahmens.
Das Sapin-2-Gesetz führte auch die gerichtliche Vereinbarung im öffentlichen Interesse (CJIP) ein, einen Vergleichsmechanismus, der es Unternehmen ermöglicht, Korruptionsfälle ohne Gerichtsverfahren beizulegen. CheckFile.ai unterstützt die Einhaltung des Sapin-2-Gesetzes, indem es die Dokumentenverifikation im Rahmen der Geschäftspartnerprüfung und Kundenidentifizierung erleichtert.
Vorschriften
Praxisbeispiele
- 1.Ein CAC-40-Unternehmen erstellt eine Korruptionsrisikokartierung für alle Tochtergesellschaften und Geschäftspartner gemäß dem Sapin-2-Gesetz.
- 2.Die AFA führt eine Compliance-Prüfung bei einem Industriekonzern durch und identifiziert Lücken im Verfahren zur Bewertung von Geschäftspartnern.
- 3.Ein Unternehmen schließt eine CJIP mit der Nationalen Finanzstaatsanwaltschaft wegen Bestechung ausländischer Amtsträger und verpflichtet sich zur Stärkung seines Compliance-Programms.