Sapin 2-wet
De Sapin 2-wet (Wet nr. 2016-1691 van 9 december 2016) is de Franse wetgeving inzake transparantie, corruptiebestrijding en modernisering van het economisch leven. Zij verplicht grote Franse bedrijven een anticorruptie-complianceprogramma op te zetten met acht verplichte pijlers.
De in 2016 aangenomen Sapin 2-wet vormt een belangrijke stap vooruit in het Franse anticorruptiekader. Zij richtte het Frans Anticorruptieagentschap (AFA) op, belast met het toezicht op de kwaliteit en effectiviteit van complianceprogramma's van bedrijven. Bedrijven met meer dan 500 werknemers en een omzet van meer dan 100 miljoen euro zijn verplicht de acht preventieve maatregelen te implementeren.
De acht pijlers van de Sapin 2-wet omvatten: een gedragscode, een intern meldingssysteem, een corruptierisicokaart, procedures voor beoordeling van derden (klanten, leveranciers, tussenpersonen), boekhoudkundige controleprocedures, een opleidingsprogramma, een disciplinair regime en een intern monitoring- en evaluatiesysteem. De verificatie van de identiteit en integriteit van derden is een centraal element van dit kader.
De Sapin 2-wet introduceerde ook de gerechtelijke overeenkomst van algemeen belang (CJIP), een schikkingsmechanisme waarmee bedrijven corruptiezaken kunnen oplossen zonder rechtszaak. CheckFile.ai ondersteunt de naleving van de Sapin 2-wet door documentverificatie te vergemakkelijken in het kader van de beoordeling van derden en klantidentificatie.
Regelgeving
Praktijkvoorbeelden
- 1.Een CAC 40-bedrijf stelt een corruptierisicokaart op voor al zijn dochterondernemingen en handelspartners, in overeenstemming met de Sapin 2-wet.
- 2.Het AFA voert een compliance-controle uit bij een industriële groep en stelt lacunes vast in het beoordelingssysteem voor derden.
- 3.Een bedrijf sluit een CJIP met het Franse Nationaal Financieel Parket wegens omkoping van buitenlandse ambtenaren en verbindt zich ertoe het complianceprogramma te versterken.